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【cpi指数】惊呆!证券从业人员考试作弊 被公司开除,还被中证协停止执业两年

时间:2020-10-30 11:43来源:未知 作者:admin 点击:
中国证券业协会(下称中证协)网站显示,三名从业人员报名参加资格考试,在开考“证券投资顾问胜任能力”一科时,存在由他人冒名代考、使用摄录设备获取考试内容的情形。被处罚的三人来自两家公司,分别是 国泰君安 ( 行情 601211 , 诊股 )和成都汇阳投资顾

  中国证券业协会(下称中证协)网站显示,三名从业人员报名参加资格考试,在开考“证券投资顾问胜任能力”一科时,存在由他人冒名代考、使用摄录设备获取考试内容的情形。被处罚的三人来自两家公司,分别是国泰君安(行情601211,诊股)和成都汇阳投资顾问有限公司。

  

  来源:中证协网站

  上述三名人员均被所在公司采取解除劳动合同的问责措施,同时,还被中证协采取停止执业两年的纪律处分。

  三名证券从业人员考试作弊被处罚

  三人所参加的考试均是中证协于2020年6月28日组织会员单位内部开展的证券业从业人员资格考试,而且均发生在证券投资顾问业务科目中。

  三人采取的作弊方式略有差异。田泽公、石兴华是由他人冒名代替参加考试;杨腾则存在使用摄录设备获取考试内容的情形。

  中证协认为,三人的上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。为此,上述三人所属公司已分别对其采取解除劳动合同的问责措施。经调查审理,中证协拟对三人采取停止执业两年的纪律处分,并履行了事先告知程序,《自律措施意向告知书》送达后7个工作日内三人均未向中证协提交书面陈述申辩意见。

  

  来源:中证协网站

  《证券业从业人员资格考试考场须知》中规定,参加考试人员有由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试、使用摄录设备获取考试内容等情形之一的,该科考试成绩按零分处理,并在两年内不得报名参加资格考试,中证协将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统。

  今年上百人遭禁考

  今年上半年,受疫情影响,各项从业资格考试纷纷推迟延期。中证协在6月28日重启证券业从业人员资格考试,参考人员为证券公司、咨询公司、评级公司等会员单位的在职员工。考试的科目包括一般从业资格考试、合规管理人员胜任能力测试、评级业务高管资质测试、投顾胜任能力考试等7个科目。

  9月2日,中证协公布了6月份关于证券业从业人员资格考试违纪人员处理结果的公告(2020年1号),共计对135名违纪人员禁考。其中,对114名一般违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考一年的处理,违纪情况及处理结果记入证券从业人员诚信信息管理系统。

  

  来源:中证协网站

  另外,对21名严重违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考二年的处理,违纪情况及处理结果记入证券从业人员诚信信息管理系统。上述田泽公、石兴华、杨腾就包含在这其中。

  此次被中证协点名处罚的三人均是在证券投资顾问业务科目中作弊,投顾考试真的这么难吗?

  Choice数据显示,截至10月29日,全证券行业共有59141名投资顾问,其中广发证券(行情000776,诊股)的投顾人数最多,为3501名;其次是中信证券(行情600030,诊股),投顾人数为3224名;中信建投(行情601066,诊股)、国泰君安和

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