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【股票名博】100万买资管计划仅拿回25万 投资人实名举报财通基金操作违规(4)

时间:2020-08-30 20:03来源:未知 作者:admin 点击:
汇总产品的全部季报,《红周刊》记者发现该资管计划自成立至清盘投过的股票标的包括了地源科技、中磁视讯、艾录股份、丰电科技、智冠股份、 阿尔特 、艺能传媒、大象股份、康沃动力、中教股份等公司。其中,基金经

  汇总产品的全部季报,《红周刊》记者发现该资管计划自成立至清盘投过的股票标的包括了地源科技、中磁视讯、艾录股份、丰电科技、智冠股份、阿尔特、艺能传媒、大象股份、康沃动力、中教股份等公司。其中,基金经理在投资阿尔特上小赚了一笔。《红周刊》记者拿到的关于该计划投资新三板阿尔特的情况说明显示,2016年8月,邓建分两笔合计买入1282000股阿尔特,合计成本999.96万元;2017年2月卖出1000股,4月卖出其余,合计卖出金额1000.66万元,不考虑手续费等因素的话,该标的投资让组合小赚了约0.7万元。

  然而可惜的是,这样赚钱的操作似乎不多,除去地源科技外,在资产计划发布清盘公告时仍然持有的中教股份和丰电科技股价表现并不佳。数据显示,中教股份的股价在2017年6月底时盘中创造过19.50元的高点,但此后股价一路下行,2018年10月底时曾经最低跌破过1元,迄今最近一个交易日的收盘价为1.50元;丰电科技的跌幅虽然没有前者幅度巨大,但是最近1个交易日的收盘价也仅在1.70元左右。如是分析,对于缺乏流动性和交易对手的新三板市场来说,“益坤新三板混合精选1号”清盘前的最后一季持股仍有几十万股,要想直接出清难度不小。

  在举报人提供的录音对话中,举报人对于邓建投资标的的选择和投资逻辑有过一番质疑。彼时邓建表示:“他们是以价值投资为理念,考量第一公司本身资产的安全性,第二行业本身要支撑公司能够做大做强,第三公司内部的团队在历史上证明在这一行业中有一定能力。从选股的角度,综合参考PEPBPEG等指标。”

  在录音中,邓建还提及他曾经短暂投资过的一个做柴油机的标的康沃动力,彼时买入的价格大概在7~8元之间,上一年财报大约有4000万到5000万的利润,当时他在20倍左右的PE买入了100万股,而该股后来在11元时还做过一次融资,但是半年后他卖出该股时,卖出的价格比买入的价格只略低了一点。而在回答投资人对其所投标的“摘牌的摘牌、卖不掉的卖不掉”质疑时,邓建只是表示结果不理想。

  举报人已经实名向中国证监会和中国证券投资基金业协会实名举报了该款资产管理计划。在接受《红周刊》记者采访时,《红周刊》法律顾问、锦天城律师事务所张律师指出:“通常要根据当时投资人与基金管理人之间签署的协议约定,基金管理人具体存在什么样的违约或违规行为,这些行为是否直接造成投资人的损失来进行判断基金管理人等承担什么责任。如果有违规行为,那么主管机构仅仅是监管角度结合规定判断是否进行处罚;即便被处罚了,也要看处罚行为是否与投资人的损失之间有因果关系、是否需要承担赔偿责任,并不能直接得出一定会赔偿的结论。”

  对于事件后续进展情况,《红周刊》记者将持续跟踪报道。

(文章来源:证券市场红周刊)

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