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【比亚迪股票】开年上百家上市公司受违规处罚 财务造假、信披违法成“严惩”领域

时间:2021-02-10 14:15来源:未知 作者:admin 点击:
去年至今,多监管部门相继释放强烈信号,对上市 公司 财务造假、信披违法违规等问题从重从快查处,行政处罚力度加大。证监会数据显示,去年全年共办理案件740起, 同比 增长34%。而据统计,截至2月9日,年初至今已有101家上市公司受到违规处罚,相比去年同期

  去年至今,多监管部门相继释放强烈信号,对上市公司财务造假、信披违法违规等问题从重从快查处,行政处罚力度加大。证监会数据显示,去年全年共办理案件740起,同比增长34%。而据统计,截至2月9日,年初至今已有101家上市公司受到违规处罚,相比去年同期大增超50%。业内人士指出,惩戒上市公司违规行为、严肃市场纪律有助于引导上市公司的规范运作,维护市场秩序并保护中小投资者的权益。

  开年百家上市公司受违规处罚

  今年以来,上市公司的“严监管”态势明显。证监会2月5日公布的数据显示,2020年全年,证监会共办理案件740起,同比增长34%;全年向公安机关移送及通报案件线索116件,同比增长一倍,打击力度持续强化。

  记者根据数据统计,截至2月9日,年初至今共有101家上市公司受到违规处罚,相比去年同期的67家大增超50%。在这101家上市公司中,8家受上交所处罚,25家受深交所处罚,而受证监会及各地证监局处罚的上市公司合计有58家。从处罚原因来看,以未及时披露公司重大事项、信息披露虚假或严重误导性陈述等为主,此外,还有业绩预测结果不准确或不及时等原因。

  此外,还有天海防务广州浪奇北京文化等8家上市公司遭证监会立案调查,相比去年同期增加1家,涉及的被调查人包括公司,公司实控人以及公司控股股东等。其中共有5家上市公司涉嫌信息披露违规,2家涉嫌违反证券期货法律法规,还有1家涉嫌内部交易

  从上述统计数据以及日前证监会、上交所发布的典型违法案例以及纪律处分案例来看,严打上市公司财务造假、信披违规成为从去年沿袭至今的工作重点。

  1月29日,中国证监会官方网站发布《2020年证监稽查20起典型违法案例》,康得新、康美药业、獐子岛、东方金钰等6家上市公司财务造假案,以及辅仁药业、凯迪生态等5家上市公司信息披露违法违规案均包括其中。2月5日,上交所发布2020年度上市公司监管十大纪律处分案例,包括财务造假、资金占用、违规担保等“零容忍”案件,以及“三高类”重组、年报监管、退市监管等重点监管事项,共涉及信息披露、规范运作、董监高履职、中介执业等多个方面。涉及上市公司包括*ST富控长园集团*ST鹏起梅雁吉祥等。

  “财务造假案发领域增多,系统性、规模化特征明显,财务舞弊与其他违法行为相互交织。”在2020年违法违规案件办理情况的发布会上,证监会表示,财务造假案发领域延伸,造假动机复杂,造假手法更加隐蔽,此外,财务造假还与资金占用、违规担保等违法行为相互交织。

  上市公司监管机制体系不断完善

  实际上,从去年至今,监管已不断释放针对上市公司的强监管信号。

  2月5日,证监会发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》,内容包括加强拟上市企业股东信息披露监管,防范“影子股东”违法违规“造富”,重点约束股权代持、临近上市前突击入股等。2月1日,上交所发布《上海证券交易所

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